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浙江证监局:主抓两类重点公司 全面提升上市公司治理水平

作者:www.casaperferiebeta 2019-10-14 11:04

  中证网讯(记者 昝秀丽)10月13日,中国证券报记者从浙江证监局获悉,《浙江辖区上市公司规范治理专项工作方案》拟于近期正式启动。同时,针对辖区民营上市公司在公司治理方面的短板,该局以一个总体方案为指导,主抓两类重点公司,做好三种警示宣传,以期全面提升辖区上市公司治理水平。其中提出,要紧盯两类重点公司,探索开展精准有效监管,一方面重点抓风险公司,试行独董监事履职报告制度;另一方面,重点抓新上市公司,上好规范公司治理第一课。

  制定一个总体方案

  聚焦提升公司治理水平

  浙江证监局表示,提高公司治理水平、深化公司治理改革,完善现代企业制度,是维护市场秩序、促进经济转型、提高经营效率的关键环节,也是防范和化解金融风险、实现经济高质量发展的制度性保障。

  为此,该局结合辖区上市公司的特点,针对公司治理,制定《浙江辖区上市公司规范治理专项工作方案》(以下简称《方案》),拟于近期正式启动。

  《方案》从制度机制建设、关键人员监管和强化监督检查等三方面入手,采取试行独董监事履职报告制度、上好规范公司治理第一课、定期通报警示案例、督促中介机构归位尽责、强化履职约谈措施、将公司治理嵌入分类监管的重要评价标准、开展公司治理专项自查及现场检查工作等一系列措施,重点从高风险公司抓起、从新上市公司抓起,旨在全面提升辖区上市公司公司治理水平。目前,浙江证监局已对照《方案》的相关要求,稳步推进提升公司治理的各项工作。

  紧盯两类重点公司

  探索开展精准有效监管

  浙江证监局指出,坚持管少管精才能管好的原则,积极探索实践,在做好各项日常监管工作的基础上,紧盯高风险公司和新上市公司的公司治理。

  一是重点抓风险公司,试行独董监事履职报告制度。独立董事制度在我国上市公司确立已近20年,但作为保护中小投资者利益的独立董事,履职效果和能力受到市场广泛诟病。近期,浙江证监局以独立董事为抓手,持续传导监管压力,督促其履职尽责。目前,浙江证监局抽取了辖区六家高风险公司,向18名独立董事下发通知,要求其对照独立董事的忠实和勤勉义务,提交书面履职报告。从报告上看,有的独立董事反映了公司存在不规范甚至违规的事实,一定程度上发挥了独立董事的监督效果。下一步,浙江证监局将在辖区风险类公司中,全面推行独立董事履职报告制度,督促独立董事发挥作用,重点提升公司治理水平。此外,针对辖区部分高风险公司的独立董事未勤勉尽责的情形,浙江证监局及时约谈,传导监管压力,督促其履职尽责。

  二是重点抓新上市公司,上好规范公司治理第一课。客观来看,部分新上市公司对公司治理的重视程度不够,最终导致公司治理出现较大的失衡和缺陷,进而引发各类违法违规情形,严重影响公司后续发展。近年来,浙江证监局要求新上市公司从“一开始就改起来”,防患于未然。上市前,浙江证监局上市条线与辅导业务条线相关处室紧密联系,逐家了解新上市公司的辅导验收情况,重点掌握公司治理方面可能存在的问题,主动电话联系新上市公司有关负责人,传达浙江证监局监管要求。挂牌后,在一周内约谈公司董事长、董秘、财务总监以及保荐机构,了解公司情况,重点通报公司治理监管要求,强调董事长是公司治理的第一责任人,要求董事长及高管高度重视公司治理,推动上市公司稳健发展。

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